֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、（　）对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定。


2、1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯?斯蒂格尔法》
D．《金融法》


多项选择题
3、 向原股东配售股份应当符合(　　)。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不多于本次配售股份前股本总额的20％


4、管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（　　）方面的考虑。
A．通过反收购来提高收购价格
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
C．担心被收购后自身利益收到收购方的损害
D．防止收购方实力扩大

5、关于有限责任公司变更为股份有限么司的法律规定，下列说法正确的有（　）。


6、在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（　　）。
A．发行人主要业务的构成
B．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
C．每种主要产品或服务的主要用途
D．主要产品的工艺流程或服务的流程图


不定项选择题
7、 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。
A． 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B． 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C． 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D． 上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

8、 香港联合交易所在（　　）情况下，就《创业板上市规则》第11．12A条而言基于本交易所采纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11．12A(2)条及(3)条有关拥有权及管理层的规定。
A． 准申请人为新成立的“项目”公司
B． 准申请人为矿业公司
C． 准申请人为林业公司
D． 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者

判断题
9、每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。（　　）


10、信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。（　　）