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单项选择题
1、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（　　）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚

2、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为（　　）。



3、欧洲美元债券属于（　　）。


多项选择题
4、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。



5、在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（　）是现场检查的重要内容。


不定项选择题
6、 在上市公司的收购中，财务顾问的主要职责有（　　）。
A． 对收购人的相关情况进行尽职调查
B． 应收购人的要求向收购人提供专业化服务9全面评估被收购公司的财务和经营状况
C． 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
D． 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料

判断题
7、承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）


8、只要第1号准则没有明确规定，就可以不进行信息披露。（　　）


9、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（　　）


10、首次公开发行股票的信息披露文件中不包括发行公告。（　）