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单项选择题
1、证券公司建立的风险控制指标体系应以（　　）为核心。
A．净资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产

2、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%

多项选择题
3、 根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（　　）。
A． 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
B． 本公司股票上市交易之日起36个月内
C． 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D． 本公司股票上市交易之日起1年内

4、有关财务报表披露的要求，下列说法中，错误的有（　　）。



不定项选择题
5、保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（　　）工作。


6、发审委会议表决票分（　）。



判断题
7、上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（　　）

8、发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　）


10、派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。（　　）