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单项选择题
1、 当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量


2、招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告            
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告

3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。



4、破产宣告以后，由( )接管破产的股份有限公司。



5、上市公司新股发行申请的审核意见由（　　）作出。


6、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。


多项选择题
7、保荐机构推荐股票发行上市，发行人需经辅导，符合下列要求：（　　）。



不定项选择题
8、上市公司的信息披露事务管理制度应当包括（　　）内容。
A．信息披露相关文件
B．确定披露标准
C．明确应当披露的内容
D．未公开信息的保密措施

9、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．近3年内受到中国证监会行政处罚
C．近1年内受到证券交易所公开谴责
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

10、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　）情形外，不得抽回资本。