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单项选择题
1、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（　　），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%

2、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（　　）亿元。



3、股份有限公司的（　）负责公司信息披露制度。



多项选择题
4、 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由(　　)发行的金融债券。
A．中国农业银行
B．国家开发银行
C．中国建设银行
D．中国工商银行


5、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，下列各项中，属于这一基本情况的内容有（　　）。



不定项选择题
6、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（　　）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A． 证券经纪
B． 证券自营
C． 证券资产管理
D． 融资融券等业务

7、上市公司增发申请文件中，（　　）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．发行公告
C．招股说明书
D．主承销商的推荐函

8、 网下发行方式的主要缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大，效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显


判断题
9、发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　）
A．正确
B．错误　　


10、拟上市公司开展改组工作，一般以会计师事务所为牵头召集人，成立专门的工作小组，召开工作协调会。（　　）