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单项选择题
1、发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为（　　）名，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．7、4
B．7、5
C．9、5
D．9、6

2、 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 （　　）


3、独立董事连任的，连任时间不得超过（　　）年。
A．3
B．6
C．9
D．10

4、根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币1亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司在近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

5、金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前向投资者披露年度报告，每年（　　）前披露债券跟踪信用评级报告。



6、 （　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．真实性原则
D．完整性原则


多项选择题
7、上市公司存在下列（　）情形之一的，不得非公开发行股票。


判断题
8、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（　　）


9、辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。 （　）


10、发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。（　　）