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单项选择题
1、 收购主要涉及公司股权结构的调整，其目标大多指向公司控制权变动，交易的结果是控制人变化。（　　）


2、 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（　　）    


3、非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东


多项选择题
4、受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件是（　　）。(1分)



不定项选择题
5、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．负有数额较大的未到期债务
B．保荐机构撤回推荐函
C．被注销或者吊销执业证书
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

6、公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有（　　）。
A．发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联方的第三方经营
C．主要为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应当由关联方纳入拟发行上市公司，或转为无关联的第三方经营
D．从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统，主要原料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

7、 H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资 格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
B．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
C．公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港
D．审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事


判断题
8、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以募集方式设立。（　　）


9、初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（　　）


10、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利(或股份)派发事项。（　　）