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单项选择题
1、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．40

2、股票定价的方法：采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。  （　　）

3、企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（　　）


4、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。



5、（　　）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》
B．《证券法》
C．《格拉斯?斯蒂格尔法》
D．《证券交易法》


多项选择题
6、股份有限公司发起人享有的法律地位有（　　）。
A．参加公司筹委会
B．推荐公司董事会候选人
C．起草公司章程
D．公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权

7、审计风险由（  ）组成。



8、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送（　）。


9、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（　　）。
A．尽职调查
B．持续督导
C．信息披露
D．监督管理


判断题
10、 计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行/人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为股票配售地。 （　　）