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单项选择题
1、 在间隔专项复核报告出具日至少（　　）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．1个完整会计年度


2、近（　　）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6
B．12
C．24
D．36

3、根据我国《公司法》百五十二条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（　　）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上

4、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构

5、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券

6、上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．2个工作日
B．5个工作日     
C．7个工作日
D．10个工作日

7、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。


8、 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（　　）
A．正确
B．错误


不定项选择题
9、 发行可交换公司债券申请文件目录包括（　　）。
A． 相关责任人签署的募集说明书
B． 公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C． 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D． 评级机构出具的债券资信评级报告

判断题
10、 进行战略投资的外国投资者必须具有境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于1亿美元。 （　　）