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单项选择题
1、 股份有限公司持有公司（　　）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．近2年实现的平均分配利润的20％
B．近2年实现的平均分配利润的30％
C．近3年实现的平均分配利润的20％
D．近3年实现的平均分配利润的30％


3、下列各项不属于董事忠实义务的是（　　）。
A．不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B．不得擅自泄露公司秘密
C．不得同公司订立合同或进行交易
D．不得擅自处理公司财产

多项选择题
4、尽职调查的参与者一般包括（　）。



5、（　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行。



6、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。



不定项选择题
7、根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合（　　）。
A．财务会计文件无虚假记载且无重大违规
B．具备健全的法人治理结构 
C．近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
D．盈利能力比较稳定

判断题
8、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。 （　　）

9、审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。 （　）


10、询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于1个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　）