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单项选择题
1、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%

2、 下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是（　　）。
A． 中国证监会对并购重组委员会实行问责制度
B． 中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核
C． 并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为，或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重，对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理
D． 对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理：涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理

多项选择题
3、股票的承销方式有（　　）。


不定项选择题
4、 期后事项是指被审计单位（　　）发生的对会计报表产生影响的事项。
A．资产负债表截止日到审计报告日
B．资产负债表截止日到会计报表公布日
C．审计报告日至会计报表公布日
D．会计报表公布日至审计报告日


5、下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（　　）。
A．在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B．由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C．国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D．在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

判断题
6、在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。（　　）
A．正确
B．错误　　


7、发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　）


8、有限责任公司监事会成员不得少于5人。 （　）

9、发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。（　　）


10、除金融类企业外，公司增发不得出现近1期持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借给他人、委托理财等投资情况。（　　）