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单项选择题
1、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

2、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。
A．应重新申购
B．发行低价就是终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量

3、以下不缴纳营业税的是（　　）。
A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B．贷款服务机构取得的服务费收入
C．受托机构取得的信托报酬
D．非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入

4、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5

多项选择题
5、“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是（　　）。



6、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露（　　）。



7、在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（　　）。
A．分销价格与结算价格的差价
B．发行期间向投资者收取的经手费
C．发行手续费
D．资金占用的利息收入

不定项选择题
8、为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则是（　）。



判断题
9、首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。 （　　）


10、无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过2年) 使企业在生产经营中受益的资产。 （　　）