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单项选择题
1、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （　　）


2、有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作（　　）。



3、公司的股权价值一（　　）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值


多项选择题
4、发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的（　　）。
A． 商标
B． 特许经营权
C． 专利技术
D． 产品

5、 对于同业竞争，发行人应披露是否存在与（　　）从事相同、相似业务的情况。
A． 实际控制人控制的其他企业
B． 实际控制人
C． 发行人的子公司
D． 控股股东

6、关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（　　）
A．发行人应披露近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D．发行人近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

7、发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，主要包括（  ）。



判断题
8、初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 （　　）


10、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（　）