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单项选择题
1、招股说明书应披露高级管理人员在近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（　　）

2、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（　　） 签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商

3、按照融资过程中资金来源的不同，可以把公司的融资方式分为（　　）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资

4、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。



多项选择题
5、下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（　）。



6、股份有限公司减少资本的公式主要有（　　）。



判断题
7、发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。（　）


8、承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。 （　）


9、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）


10、在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。（　）