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单项选择题
1、市场价格（　　）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
A．低于
B．等于
C．高于
D．高于或等于

2、 公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于（　　）。
A．80%
B．60%
C．30%
D．20%


3、 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 （　　）


4、中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一个交易日日终，单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资人名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

5、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。
A．累积投票制度
B．普通投票制度
C．多数投票制度
D．少数投票制度

多项选择题
6、记账式国债在(　　)发行并交易。
A．商业银行
B．证券交易所债券市场
C．全国银行问债券市场
D．信托投资公司


7、为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须（　）。



8、 股票上市情况发行人应披露（　　）。
A． 编制上市公告书的法律依据
B． 股票上市的地点
C． 股票发行的核准部门和文号
D． 股票上市的核准单位和文号

不定项选择题
9、受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（　　）。
A．有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C．具备安全高效的清算、交割系统
D．近2年没有重大违法违规行为

判断题
10、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。 （　）