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单项选择题
1、累计投标询价开始前（　　）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。



2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售
D．网上竞价

3、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（　　）。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大；债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化

4、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．公开竞价
B．询价
C．定价
D．交易所竞价

多项选择题
5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（　）。



6、下列说法中，正确的是（　　）。



7、中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（　　）。
A．会议通知
B．股票发行申请文件
C．中国证监会的初审报告
D．中国证监会的决议报告

8、认股书应当载明的事项是（　　）。
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务


不定项选择题
9、企业股份制改组的法律审查的内容包括（　　）
A．发起人投资行为和资产状况的合法性
B．无形资产权利的有效性和处理的合法性
C．发起人资格及发起协议的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性

判断题
10、发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。（　　）