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单项选择题
1、 中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A． 香港证券交易所
B． 台湾证券交易所
C． 上海证券交易所
D． 深圳证券交易所

2、 对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A． 累计公司债券余额不得高于近1期末公司总资产额的40%
B． 累计公司债券余额不得高于近1期末公司净资产额的40%
C． 累计公司债券余额不得高于近1期末公司总资产额的50%
D． 累计公司债券余额不得高于近1期末公司净资产额的50%

3、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是（　）。


4、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（　　）。


多项选择题
5、有关超额配售选择权的实施方案，应当在（　　）中披露。
A．招股说明书
B．招股意向书
C．超额配售说明
D．上市公告

6、 对于同业竞争，发行人应披露是否存在与（　　）从事相同、相似业务的情况。
A． 实际控制人控制的其他企业
B． 实际控制人
C． 发行人的子公司
D． 控股股东

7、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制报销风险。
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩制度

不定项选择题
8、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（　　）。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割

判断题
9、对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行评估。（　）


10、承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。（　）