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单项选择题
1、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
A．特别程序；5
B．一般程序；3
C．一般程序；5
D．特别程序；3


2、股份有限公司的董事会秘书由（　）提名。



3、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（　）。



4、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向七证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　）股。


多项选择题
5、发行人可聘请（　）等机构担任债权代理人。



6、境内上市公司所属企业申请境外上市，应符合的条件包括（　）。


不定项选择题
7、 按照《公司法》规定，对有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是（　　）。
A．股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承
B．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司设立的条件
C．股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司设立的条件
D．有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更


8、 在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．发行方式
D．发行数量


9、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

判断题
10、 可交换公司债券自发行结束之日起l2个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。(　　)