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单项选择题
1、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
A．3个，3个
B．5个，3个
C．5个，5个
D．3个，5个

2、 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人近（　　）的财务报告和审计报告及近1期的财务报告。
A． 五年
B． 三年
C． 两年
D． 一年

3、资产评估报告须报送（　　）审核、验证、确认。


4、按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。



5、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对

6、
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
7、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发仃的申请与授权文件包括（　　）。



8、对企业股份制改造与股份有限公司没立的法律审查包括（　）。



9、拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C．投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30％


判断题
10、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。（　　）