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单项选择题
1、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（　　）的原则作出。
A．诫信
B．客观
C．乐观
D．审慎

2、 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏


3、根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（　　）家。
A．20
B．30
C．40
D．50

多项选择题
4、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　）。



5、关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法中，正确的是（　　）。



6、网上直播推介活动的公告内容至少应包括（　　）。
A．网站名称
B．推介活动的出席人员名单
C．时间
D．公司财务报表

判断题
7、可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（　）


8、信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且近3年内没重大违法违规行为。 （　）


9、资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。（　　）


10、中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。（　）