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单项选择题
1、 美国证券交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。 （　　）


2、2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

3、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。



4、 询价对象在年度结束后（　　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．4
B．3
C．2
D．1


多项选择题
5、 内部信用增级包括(　　)。
A．超额抵押
B．担保
C．信用证
D．资金支持证券分层结构

6、上市公司增发的发行方式有（　）。


7、证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有（　）。


不定项选择题
8、下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是（　　）。
A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护
C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是报考的维护
D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度

判断题
9、独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。 （　）


10、金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。 （　）