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单项选择题
1、 为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（　　）。
A． 材料申报制度
B． 材料审批制度
C． 信息核准制度
D． 注册登记制度

2、 公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者的所有权和法人财产权相互独立运作。（　　）


3、上市公司及其控股股东或实际控制人近（　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。


4、 中小非金融企业集合票据应一次注册，一次发行。（　　）


5、 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量


6、 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%


多项选择题
7、下列情况中不需要重新提交发审委员会的有（　　）。
A．保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见
B．公司的财务状况正常
C．公司没有发生为履行的关联交易，且没有发生在为申报的招股说明书中
D．公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况

不定项选择题
8、 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。
A． 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B． 注册资本不低于5亿元人民币，并且近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C． 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D． 具有良好的社会信誉和经营业绩，近3年内没有重大违法、违规行为

判断题
9、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。


10、预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动但可以转让。（　　）