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单项选择题
1、股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。（　　）

2、 招股说明书应披露发行人及与本次发行有中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。　　（　　）


3、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。（　）



4、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　　）已发行股票的中签率。


5、 公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


多项选择题
6、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。(1分)



7、下列说法中，正确的是（　　）。



8、上市公司重大资产重组存在下列（　）情形之一的，应当提交并购重组委员会审核。


不定项选择题
9、 有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。
A． 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B． 收购人近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C． 收购人近2年有严重的证券市场失信行为
D． 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

判断题
10、财政部和中国人民银行一般每年确定2次凭证式国债承销团资格。（　　）