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单项选择题
1、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A．累计公司债券余额不得高于近1期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得高于近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％
C．累计公司债券余额不得高于近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％


2、股票承销前的尽职调查主要由（　　）承担。



3、不属于上市公司经理职权的是（　　）。



4、上市公司申请发行新股时，近（　　）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．24；30％
B．12；50％
C．24；50％
D．125；30％


多项选择题
5、内部信用增级包括（　　）。(1分)



6、股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（　）组成。


不定项选择题
7、 当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（　　）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权


判断题
8、债券偿还日期可分为期满偿还，期中偿还和延期偿还三种。（　）


9、证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（　）


10、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。 （　　）