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单项选择题
1、 公司除法定的会计账簿外，还可以根据自身的情况，另立相关的会计账簿。（　　）


2、发审委会议表决采取记名投票方式一同意票数达到（　　）票为通过。
A．3
B．5
C．7
D．10

3、 公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（　　）


多项选择题
4、关于公司股份收回，下列说法中，正确的是（　　）。



5、股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（　　）。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴，比例配售方式
D．集合竞价方式

不定项选择题
6、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A． 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B． 上市公司近12个月内受到过证券交易所的谴责
C． 上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D． 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

7、 拟发行上市公司是否存在同业竞争，发行人的董事应从（　　）等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
A． 业务的性质
B． 业务的客户对象
C． 产品或劳务的可替代性
D． 市场差别

判断题
8、储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告l次跟踪评级报告。（　　）


10、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。 （　　）