֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过(　)次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。



2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　）。



3、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为（　　）日。
A．30，180
B．20，100
C．10，60
D．50，30


4、 在主板上市公司首次公开发行股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出申请。
A．12
B．6
C．24
D．3


多项选择题
5、尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围

6、对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下（　　）措施加以解决。
A．收购具有同业竞争的产业
B．引入第三方，转化成外部竞争
C．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
D．放弃存在同业竞争的业务


判断题
7、上市公告书应当加盖保荐人公章。 （　　）


8、对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。（　　）


9、证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。 （　　）


10、股票的上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（　　）