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单项选择题
1、 中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A． 深圳证券交易所
B． 上海证券交易所
C． 深圳和上海证券交易所
D． 期货交易所

2、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．50

3、下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是（　　）。
A．发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股
B．发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制
C．企业(集团)可以将整体业务的一个环节或一个部分组建拟发行上市公司
D．拟发行上市的公司改组应遵循突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力的原则

4、关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（　）。


多项选择题
5、发行分离交易的可转换公司债券，股东大会作出的决定包括（　　）。



不定项选择题
6、资产评估的基本方法有（　　）。


判断题
7、破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。 （　　）


8、上市公司及其控股股东或实际控制人近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（　　）


10、收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，不必支付发行成本。（　　）