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单项选择题
1、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送近（　　）经营证券业务的情况说明。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年

2、发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A．1至3个工作日
B．2至5个工作日
C．3至5个工作日
D．3至6个工作日


3、 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．5


多项选择题
4、 在债务融资工具存续期间，出现（　　）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议方案。
A． 发行人减资、合并、解散、申请破产或被接管
B． 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C． 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D． 单独或全计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

5、上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露（　），同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。



6、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理


不定项选择题
7、境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业获准境外发行上市
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业到境外上市的股东大会决议
D．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

判断题
8、 在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（　　）


9、2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法规定，短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过两年度有价证券。　（　　）


10、股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。 （　　）