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单项选择题
1、 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（　　）。
A． 4%
B． 5%
C． 6%
D． 7%

2、企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半个月
C．半个月；1周
D．半个月；6个月


3、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　）。



4、境内上市外资股采取记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购。


多项选择题
5、关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。
A．资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B．资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C．资产支持证券在续存期内，受托机构应在煤气资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D．资产支持证券每年4月30 前公布净注册会计师审计的上年度受托机构报告

不定项选择题
6、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。
A．系统的法规知识、证券市场知识培训
B．发行上市、规范运作等相关法律、法规
C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导


判断题
7、 根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （　　）


8、招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （　）


10、上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。　　 （　　）