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单项选择题
1、发行人对主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。



2、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（　　）聘任。


3、下列各项不属于董事忠实义务的是（　　）。


4、
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
5、下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（　　）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

6、关于增发新股过程中的信息披露，下列说法中，正确的是（　　）。



7、中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。
A．信用评级管理
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．违约后清偿安排
D．利率管理


判断题
8、银行、证券、保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。（　）


9、上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。 （　　）


10、发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。（　　）