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单项选择题
1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　　）已发行股票的中签率。
A．近10天
B．近15天
C．近1个月
D．近3个月


2、我国金融债券的发行始于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年


3、 拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与 （　　）相同或类似，存在同业竞争。
A．前五名股东
B．全体股东
C．前十名股东
D．实际控制人及其控制法人


4、 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（　　）
A．正确
B．错误


5、 国家开发银行和（　　）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国建设银行
D．中国工商银行


不定项选择题
6、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。
A．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
B．净资产不少于5亿元人民币
C．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
D．过去1年税后利润不少于6000万元人民币


7、 发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员


判断题
8、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（　　）


9、上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。（　　）


10、 投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（　　）