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单项选择题
1、 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则


2、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行速度和发行企业规模
C．发行种类和发行企业数量
D．发行规模和发行企业数量


3、
一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。（　　）
A．正确
B．错误


4、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（　　）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
A．2
B．3
C．4
D．5


多项选择题
5、可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对


6、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．近3年没有重大违法、违规行为
B．近2年连续盈利
C．核心资本充足率不低于8％
D．贷款损失准备计提充足


7、证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务


8、境内再上市的外资股，应提交的文件有（　　）。
A．地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件
B．本次增资B股东授权文件及附件
C．资金运用的可行性说明材料
D．国际承销协议


判断题
9、申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。（　　）


10、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定l名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。 （　　）