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单项选择题
1、配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％


2、 发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的0．5%0。（　　）


3、 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000


4、
实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止（　　）
A．正确
B．错误


5、在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（　　）。
A．现金流量折现法
B．竞价确定法
C．净资产倍率法
D．市盈率法


6、投资者及其一致行动人不是上市公司的大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到20％的，应当编制（　　）。
A．简式权益变动报告书
B．详式权益变动报告书
C．股权控制关系结构图
D．股权控制关系变动书


多项选择题
7、股份有限公司增加资本的方式有（　　）。
A．向社会公众发行股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本


8、财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。
A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款


判断题
9、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。 （　　）


10、外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人。（　　）