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单项选择题
1、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过（　　）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年


2、中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（　　）年颁布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


3、 若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（　　）


4、 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A．1
B．2
C．3
D．5


5、 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性，因此，其权利是否仍在保护期内，便是律师必须审查的内容。（　　）
A．正确
B．错误


6、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一


多项选择题
7、投资银行在质量控制方面有（　　）。
A．投资银行业的业务风险控制和业务运作适当分离
B．客户回访应由业务运作部门进行
C．投资银行业务和风险部门应该人员一致
D．客户回访由投资银行风险控制部门进行


不定项选择题
8、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率，
D．赎回、回售条款


9、 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》


判断题
10、在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联关系。（　　）