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单项选择题
1、 不属于直接融资范畴的是（　　）。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款


2、 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（　　）
A．正确
B．错误


3、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A．1
B．2
C．3
D．4


4、资产负债比率的正确计算公式是（　　）。
A．(负债总额／资产总额)×100％
B．(资产总额／负债总额)×100％
C．(负债总额／股东权益)×100％
D．(股东权益／负债总额)×100％


5、 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60


6、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到的理论是（　　）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论

多项选择题
7、向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％


不定项选择题
8、承销商备案材料包括（　　）。
A．承销说明书
B．承销商承销资格证书复印件
C．承销协议
D．承销团协议


判断题
9、发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。（　　）


10、发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（　　）