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单项选择题
1、定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2 000万元以上。
A．2 000
B．1 000
C．3 000
D．5 000


2、证券公司公开发行债券其近l期末经审计的净资产应为（　　）亿元。
A．1
B．2
C．5
D．10


3、 定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
A．2000
B．1000
C．3000
D．5000


4、发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为（　　）名，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．5、3
B．7、4
C．9、5
D．11、6


多项选择题
5、关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是（　　）。
A．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户
B．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文
C．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
D．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文


6、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率，
D．赎回、回售条款


不定项选择题
7、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。
A．中国农业银行
B．国家开发银行
C．中国建设银行
D．中国工商银行


8、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


判断题
9、发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，任何情况下不得抽回资本。（　　）


10、申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（　　）