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单项选择题
1、 资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。（　　）


2、公司发行优先股，其股利一般在（　　）支付。
A．发行时
B．转让时
C．税前
D．税后


3、国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（　　）。
A．《证券法》
B．《格拉斯·斯蒂格尔法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《麦克法顿法》


4、 发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．存在重大期后事项的
B．未来资本性支出计划跨行业投资的
C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的


5、 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为保荐机构。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%


多项选择题
6、 预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物，孳息包括（　　）。
A．派息
B．利息
C．送股
D．资本公积转增股本


7、 关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法中正确的有（　　）。
A．贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构
B．贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序
C．贷款服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D．中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查


8、申请发行债券，应当向国家发改委报送（　　）。
A．发行申请报告
B．发行人近3年的财务和审计报告
C．债券募集说明书
D．公司章程


判断题
9、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（　　）


10、股票的上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（　　）