2014年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(8月18日)
导读:
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单项选择题
1、 金融债券存续期间,发行人应于每年( )30日前向投资者披露年度报告。
A.3月
B.4月
C.5月
D.6月
2、 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开( )目前提出临时提案并书面提交董事会。
A.3%,l0
B.10%,3
C.3%,5
D.10%,5
3、 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。( )
A.正确
B.错误
4、 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.5
D.4
多项选择题
5、 下列属于证券公司自查内容的有( )。
A.承销业务基本情况
B.合规性自查
C.内部管理措施
D.对发行人的检查
6、 股份制改组的资产评估范围包括( )。
A.短期投资
B.长期投资
C.流动资产
D.固定资产
不定项选择题
7、 公司债券出现( )时,由证券交易所终止该债券上市。
A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产
B.公司经营困难,被要求限制整改的
C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的的
D.发行人出现重大违法行为,经查实后果严重的
判断题
8、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自获得本次公开发行的股票上市之日起计算。( )
9、收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人近2年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。( )
10、发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。 ( )
1、 金融债券存续期间,发行人应于每年( )30日前向投资者披露年度报告。
A.3月
B.4月
C.5月
D.6月
2、 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开( )目前提出临时提案并书面提交董事会。
A.3%,l0
B.10%,3
C.3%,5
D.10%,5
3、 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。( )
A.正确
B.错误
4、 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.5
D.4
多项选择题
5、 下列属于证券公司自查内容的有( )。
A.承销业务基本情况
B.合规性自查
C.内部管理措施
D.对发行人的检查
6、 股份制改组的资产评估范围包括( )。
A.短期投资
B.长期投资
C.流动资产
D.固定资产
不定项选择题
7、 公司债券出现( )时,由证券交易所终止该债券上市。
A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产
B.公司经营困难,被要求限制整改的
C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的的
D.发行人出现重大违法行为,经查实后果严重的
判断题
8、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自获得本次公开发行的股票上市之日起计算。( )
9、收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人近2年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。( )
10、发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。 ( )
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