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单项选择题
1、 并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示。（　　）


2、 在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）


3、 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5


4、 单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5


多项选择题
5、 下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有（　　）。
A．如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
B．国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损
C．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
D．市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间


6、有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A．收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30％
D．中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

不定项选择题
7、（　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告


8、创立大会由（　　）组成。
A．发起人
B．经理
C．董事
D．认股人


9、2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险


10、 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。
A．持有期限制
B．战略投资者的选择标准
C．向战略投资者配售的股票总量
D．占本次发行股票的比例