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单项选择题
1、上市公司公开发行新股，配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


2、下列关于股份制改组的清产核资的表述，错误的是（　　）。
A．账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
B．价值重估是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产，照国家规定的方法、标准进行重新估价
C．资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实
D．清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容


3、国际推介的对象主要是（　　）。
A．机构投资者
B．承销商
C．个人投资者
D．主承销商


4、 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　）


5、 可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。（　　）


6、 下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（　　）。
A．短期限为1年，长期限为6年
B．短期限为2年，长期限为6年
C．短期限为2年，长期限为5年
D．短期限为3年，长期限为5年


7、 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过两年的有价证券。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
8、 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正


9、（　　）是股票承销中的禁止行为。
A．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B．披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C．不正当竞争手段招揽承销业务
D．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告


10、关于可转换公司债券上市后的信息披露制度，下列说法正确的是（　　）。
A．债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交定期报告，并予以公告
B．债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何形象等事件或者存在相关市场传言，发行人应当在时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清
C．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年4月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告
D．债券到期前一周，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站公告债券兑付等有关事宜