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单项选择题
1、 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司近1期末的净资产不得少于人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10


2、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
A．近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．近3年及1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表
D．近1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表


3、 在各种融资方式中，收购公司一般后才选择（　　）。
A．公司内部自由资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资


4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时问
B．证券上市后l个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度．
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度


5、 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3


多项选择题
6、 外资股国际推介与询价的工作环节包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价


7、狭义的投资银行业务的范围包括（　　）。
A．并购业务
B．公司融资
C．融资业务
D．承销业务


8、拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C．投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30％


9、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
A．金融
B．服务业
C．外贸
D．房地产


不定项选择题
10、 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。
A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上