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单项选择题
1、 股份有限公司的监事会成员不得少于（　　）人。
A．2
B．3
C．5
D．7


2、 地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给非国债承销团成员的行为。（　　）


3、 关于发行国债的中标原则，下列说法中错误的是（　　）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B．全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C．边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债


4、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10


5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（　　）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资


多项选择题
6、 首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括（　　）等。
A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．特许经营权的费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响


不定项选择题
7、企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B．企业规模达到国家规定的要求
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D．企业财务会计制度符合国家规定

判断题
8、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。（　　）


9、律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。（　　）


10、境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送"持续上市总结报告书"。（　　）