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单项选择题
1、 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。（　　）


2、 发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（　　）


3、上市公司近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．10％
B．20％
C．50％
D．70％


4、 无记名购票持有人出席股东大会，应当于（　　）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止
B．会议召开3日前至股东大会开会时止
C．会议召开5日前至股东大会开会时止
D．会议召开5日前至股东大会闭会时止


5、（　　）后，股份有限公司才正式成立。
A．拟订总体改组方案
B．发起人出资
C．召开创立大会
D．办理工商注册登记手续（取得执照）


多项选择题
6、清算组在清算期间行使的职权包括（　　）。
A．处理公司清偿债务后的剩余财产
B．清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
C．处理与清算有关的公司未了结的业务
D．通知、公告债权人


7、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求是（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元
B．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％
C．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％


8、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


不定项选择题
9、 目前，我国国债包括（　　）。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债
D．基础建设国债


10、 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（　　）。
A．监事会会议
B．股东大会
C．董事会会议
D．高级管理人员相关会议