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单项选择题
1、 上市公司发行境内上市外资股，应当委托经________认可的________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（　　）
A．国务院，境内
B．中国证监会，境内
C．国务院，境外
D．中国证监会，境外


2、 1991—1992年，我国股票发行采取（　　）方式。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．无限量发售认购证
D．上网竞价方式


3、 应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。
A．发行人律师
B．全体董事
C．发行人
D．全体监事


4、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


5、 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A．3
B．6
C．10
D．12


6、（　　）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．1998年《中华人民共和国证券法》
C．2005年《公司法》
D．2006年修订的《证券法》


多项选择题
7、 下列资产中属于国有资产的有（　　）。
A．股份制企业中的国家股
B．国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股
C．股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额
D．股份制企业的利润


8、关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
C．在发行费用中不应包括其他费用
D．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担


不定项选择题
9、 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况


判断题
10、股份有限公司减资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（　　）