֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（　　）。
A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能


2、 在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于（　　）的要求。
A．2亿港元及10亿港元
B．10亿港元及30亿港元
C．20亿港元及30亿港元
D．20亿港元及40亿港元


3、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20


4、 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
A．1
B．2
C．3
D．4


5、 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
6、 上市公司申请发行新股，应当符合的规定包括：公司章程合法有效，（　　）健全，能够依法有效履行职责。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．独立董事


7、在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（　　）。
A．发行人主要业务的构成
B．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
C．每种主要产品或服务的主要用途
D．主要产品的工艺流程或服务的流程图


8、认股权证筹资的特点包括（　　）。
A．认股权证具有改善公司治理结构的好处
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，同时改变其负债
C．有利于推进股权激励机制
D．当股价大幅度上升时可导致认股权证成本变低，


不定项选择题
9、 目前，我国国债包括（　　）。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债
D．基础建设国债


10、 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（　　）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B．发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%