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单项选择题
1、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
A．近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．近3年及1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表
D．近1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表


2、公司发行的可转换公司债券，在发行结束（　　）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月


3、 （　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上


4、
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）
A．正确
B．错误


5、凭证式国债的承销程序是（　　）。
①客户购买国债并交款
②确定国债承销团
③承销商分得国债并发售
④财政部向承销商划拨手续费
⑤中国人民银行向承销商分配承销数额
⑥承销商向财政部划拨承销款
A．⑤③②⑥①④
B．②③⑤①④⑥
C．②⑤③①⑥④
D．⑤②③⑥④①


多项选择题
6、 改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构包括（　　）。
A．财务顾问
B．会计师事务所
C．资产评估机构
D．律师事务所


7、股份有限公司股份的特点是（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性


不定项选择题
8、股票的定价活动可包括（　　）。
A．估值
B．撰写投资价值研究报告
C．询价
D．投标


判断题
9、依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起12个月后，可再次提出证券发行申请。（　　）


10、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（　　）