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单项选择题
1、 认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到的理论是（　　）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论


2、 发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”


3、 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（　　）倍。
A．20
B．25
C．50
D．60


4、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为保荐机构。
A．5％
B．7％
C．8％
D．10％


5、 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价


6、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行速度和发行企业规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行速度和发行企业数量
D．发行种类和发行规模


多项选择题
7、 下列属于股东大会职权的有（　　）。
A．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
B．选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C．修改公事章程
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总额的10％以上的股东的提案


8、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任


不定项选择题
9、 发行人有下列（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A．发生违法违规行为或者其他重大事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．变更募集资金及投资项目等承诺事项
D．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项


判断题
10、投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（　　）