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单项选择题
1、 证券公司投资银行应当遵循（　　）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．内部“防火墙”
C．条块管理
D．业务控制


2、 1991—1992年，我国股票发行采取（　　）方式。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．无限量发售认购证
D．上网竞价方式


3、 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是为了达到（　　）的要求。
A．人员独立
B．机构独立
C．资产独立
D．财务独立


4、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


5、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。
A．100％
B．80％
C．70％
D．90％


6、 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告


多项选择题
7、 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括（　　）。
A．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B．是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C．与发行人的关联关系是否充分披露
D．是否按规定的程序承销企业债券


8、中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。．
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额


判断题
9、证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。（　　）


10、新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。（　　）