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单项选择题
1、 上市公告书是在股票上市前向公众公告有关事项的信息披露文件。（　　）
A．发行人，上市
B．承销商，发行与上市
C．发行人，发行与上市
D．承销商，上市


2、 可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是（　　）。
A．正向关系
B．反向关系
C．无关
D．无法确定


3、 在短期融资券存续期内，国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


4、 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（　　）
A．正确
B．错误


5、 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制


6、
保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
7、 保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有（　　）。
A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
B．负责报送发行申请文件
C．对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D．针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见


8、 首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括（　　）等。
A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．特许经营权的费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响


9、询价对象有下列（　　）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．未提出对价格的真实看法
B．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C．近一年被监管谈话2次
D．近12个月被监管谈话5次


判断题
10、独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 （　　）