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单项选择题
1、下列关于地方政府债券的分销方式，表述错误的是（　　）。
A．地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销
B．分销对象为在国债登记结算公司开立债券账户及在证券登记结算公司开立股票和基金账户的各类投资者
C．国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的地方政府债券债权额度，在分销期内可以转让
D．分销价格为国债承销团成员根据市场情况自定价格分销


2、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（　　）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（　　）日应当公
告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
A．60；20
B．90：30
C．30；10
D．50：10


3、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还


4、 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．2，3
B．2，5
C．1，5
D．1，3


多项选择题
5、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。
A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上


6、下列属于公司监事会职权的是（　　）。
A．提议召开股东大会
B．检查公司财务
C．向股东大会提出议案
D．对董事、高级管理人员起诉


7、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司近1期经审计总资产20％的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司近1期经审计总资产30％的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项


不定项选择题
8、 上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


判断题
9、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%。（　　）


10、公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。（　　）